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证监会监管重拳砸向五大违规120家上市公司领罚

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

进入8月,证监会铁腕治市的“监管风暴”席卷而来,证监会主席肖钢“严管上市公司”的治市理念也逐渐明晰。本报统计数据统计显示,今年以来,两市共有120家上市公司和相关机构因违规行为受到证监会不同程度的处罚。与此同时,基金经理“老鼠仓”、保荐机构把关不严等违规行为,也成为证监会监管的重点目标。

120家上市公司领罚

本周,证监会官方网站正式公告了?#26376;?#22823;地(即上市公司*ST大地(行情,问诊))欺诈上市的处罚决定。由于绿大地存在招股说明书中虚增资产、虚增业务收入等违法事实,证监会决定:认定时任绿大地董事长、总经理,绿大地?#23548;?#25511;制人何学葵和时任绿大地董事、财务总监蒋凯西为市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

有统计数据显示,今年以来,两市已有120家公司因违规受到了证监会不同程度的处罚。而去年全年遭处罚的上市公司为96家,2011年只有73家。

今年年初,证监会先是掀起了针对IPO排队企业的财务核查风暴。随后,?#30776;?#19978;市公司的监管和查处力度逐步加大。统计显示,今年6月以来的两个多月时间成为监管密集期,有近50家上市公司和相关机构都在此期间领到了罚单。

另外,在本月刚刚过去的7个交易日里,除了*ST大地收到罚单之外,珠海中富(行情,问诊)、龙净环保(行情,问诊)等几家公司先后遭立案调查,博时原基金经理马乐“老鼠仓”案也浮出水面。

“今年以来,处罚力度越来越大,处罚面也越来越广。”著名财经评论员水皮在接受采访时表示,证监会对市场环境的监控肯定会日益变严。

A股进入“宽进严管”时代

“监管风暴”席卷而来,证监会第七任掌门人肖钢的治市方向也日渐明晰。

上任后,肖钢把“新股发行制度改革”当成?#35828;?#19968;目标。根据当时发布的“意见稿?#20445;?#26032;一轮改革的重点包括?#21644;?#36827;新股市场化发行机制、强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务、进一步提高新股定价的市场化程度、改革新股配售方式、加大监管执法力度等。?#28304;耍?#30456;关市场人士认为,提高新股发行的市场化,加大上市之后的监管力度,是本次改革最大的亮点。

近期,关于新一轮“改革方案”的讨论声势渐起。肖钢对于“新股发行市场”的规范、整治即将迎来关键的节点。日前,肖钢在《求是》杂志发表署名文章《监管执法:资本市场健康发展的基石?#32602;?#26126;确提出:资本市场监管需要扭转“重审批、轻监管”倾向,将“主营业务”?#30001;?#26680;审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。将我国资本市场监管转型的着力点放在“宽进严管”、加强监管执法上,同时提出更多引入刑事司法力量参与监管执法。

“无论是新股发行制度改革,还是近期的‘监管风暴’,都体现出肖钢铁腕治市的一面。整治市场环境,对市场的违规行业采取零容忍的态度,体现出了‘宽进严管’的风格。”一券商保荐机构的管理人员在接受商报记者采访时表示,在这样的环境下,上市公司、拟上市公司以及相关的机构已变得极其谨慎。

应建立有效的监管体制

在《监管执法:资本市场健康发展的基石》一文中,肖钢提到,证监会近年来每年立案调查110件左右,最终能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。按此计算,资本市场案件查实率不到60%。

“资本市场案件有40%以上没有得到查处,这是一个令人震惊的数据。”财经评论员皮海洲在接受商报记者采访时表示,这与近年来证监会主张的对违法犯罪行为零容忍明显存在很大反差。

“证监会敢于直面问题的存在,这值得肯定,但更重要的是解决问题。”皮海洲建议,首先,证监会应从事前把关向事中、事后监管转移;其次,应赋予证监会更大的权力;第三,应尽快修订相关法律法规,加大查处力度;第四,定期将案件查处进度张榜公布,接受社会监管。此外,对证券案件查处不力的责任人,也应追?#31185;?#30456;应责任。

对外经贸大学公共政策研究所首席研究员?#24352;?#31185;则认为,应引入外部监?#20132;?#21046;的集体诉?#29616;?#24230;。?#24352;?#31185;表示,在集体诉?#29616;?#24230;下,往往?#38469;?#24459;师主动找受害者维权,而“胜诉才收费”的后端收费方式也会大大提高中小投资者的维权意识,让所有人?#23478;?#21512;理的方式来监督上市公司、中介机构和金融机构。只有这样,保护中小股东的权益也才会落到实处,市场诚信和投资者信心才会日益恢复。

纵深

五大违规行为成“风暴中心”

商报记者进一步梳理发现,今年以来,被证监会处罚或警示的上市公司主要有五大违规类型:欺诈发行、内幕交易、?#25490;?#36829;规、IPO保荐违规和基金经理“老鼠仓”。

在证监会史上最严厉的财务核查风暴横扫下,一批造假上市公司?#36861;紫中巍?#20854;中最让人震惊的是?#25353;?#19994;板造假第一股”万福生科(行情,问诊),上市不到两年就大幅度亏损。此外,天丰节能、洪波科技等近10家公司也因涉嫌财务造假被调查。

与此同时,证监会加大对内幕交易的查处力度,上市公司高管频频落马。8月2日,龙净环保首席执行官吴京荣涉嫌通过高送转进?#24515;?#24149;交易被证监会立案调查;7月初,景兴纸业(行情,问诊)?#26696;?#33891;事长兼财务总监徐俊发因涉?#24189;?#24149;交易案件已移送公安机关。

?#25490;?#36829;规也是绝大部分上市公司受罚的主要原因。联创节能(行情,问诊)、迪威视讯(行情,问诊)、*ST河化(行情,问诊)、宋都股份(行情,问诊)、方兴科技(行情,问诊)、恒顺电气(行情,问诊)、紫光古?#28023;?#34892;情,问诊)、迪威视讯等一大批上市公司,均因涉?#26377;排?#36829;规被证监会立案调查或已经受罚。

除了上市公司,保荐机构也面临最严峻的监管。如光大证券(行情,问诊)受罚次数高达8次,从天丰节能、洪波科技涉嫌IPO造假到千足珍珠(行情,问诊)曝出诸多谎言,光大证券正陷入一场丑闻风暴。鉴于此,不仅被暂停受理IPO申请,也令其70亿元的再融资计划搁?#22330;?#20844;开信息显示,今年以来,中信证券(行情,问诊)、国信证券、光大证券、平安证券、民生证券和南京证券等6家券商被罚,而去年同期被罚的仅3家券商。另外,去年年底以来的财务专项检查中,269家拟上市企业折戟,涉及63家保荐机构。

基金业也是证监会的监管重点。近日,公募基金爆出史上最大“老鼠仓”。博时基金原基金经理马乐涉嫌利用职务便利,操作两个规模为10亿元和3000万元的巨额“老鼠仓?#20445;?#20132;易涉及70多只股票。从交易金额和获利金额来看,堪称史上最大“硕鼠”。证监会日前已完成调查,下一步将移送公安机关立案调查。此外,今年2月,交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利?#26790;?#20844;开交易信息非法获利1240万元,获刑3年,并处以罚金600万元;5月,原交银施罗德专户投资经理吴?#27827;?#22240;内幕交易被证监会处罚30万元。

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