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证监会拟将其发行主体由原来仅限于上市公司放开至全部公司制法人

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

据《第一财经日报》报道随着中国债券市场进入黄金时期,在经历5年多的“试点”之后,证监会即将对公司债进行一场全方位的变革。据悉,经过为期1年的修订,《公司债券发行管理暂行办法?#32602;?#19979;称?#23545;?#34892;办法?#32602;?#24050;于日前结束征求意见阶段,此后公司债将从试点转向常规阶段。

接近证监会的权威人士称,在发行方式上,拟新增非公开发行,并将非公开发行人主体扩大至所有公司制法人,将私募品?#21046;?#38480;放松至1年以内,引入备案制;在承销安排上,拟引进商业银行。他表示,相较于2007年出台的《公司债券发行试点办法?#32602;对?#34892;办法》不仅仅是修订,更是一份公司债革命的纲领性?#21215;?/p>

力推私募公司债

?#23545;?#34892;办法》最引人注目的变革体现在两方面:一是在公司债的定义上,将“约定在1年以上期限内还本付息?#22791;?#20026;“约定在一定期限内还本付息?#20445;?#20026;推出1年及1年以内的品种(类似于短融及超短融)留下了空间?#27426;?#26159;新增了一条“公司债可以公开发行,?#37096;?#20197;非公开发行?#20445;?#20026;私募公司债(类似于定向工具)的推出以及后续创新设计奠定了基础。

上述权威人士表示,在私募债框架下,证监会拟将其发行主体由原来仅限于上市公司放开至全部公司制法人。上述权威人士称,考虑到境内债券市场管理体制的复杂历史成因,在?#23545;?#34892;办法》颁布实施初期,除沪深交易所上市公司、B股公司、新三板上市公司以及未上市证券期货经营机构,境内注册的其他公司制法?#21496;?#21487;以非公开发行方式发行公司债券。

同时,证监会拟将私募公司债的期限拓展至一年以内。而鉴于《证券法》第57条规定申请上市交易的公司债券期限为1年以上,?#23545;?#34892;办法》仅规定公开发行的公司债券期限为1年以上。

?#23545;?#34892;办法》对私募债不设任何财务指标?#22836;?#34892;限制条件,仅对发行方式的非公开性、投资者?#23454;?#24615;、备案方式、转让方式等作出原则性规定。

引入事后备案制度

?#23545;?#34892;办法》拟规定,非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,?#31185;?#20538;券的投资者合计不得超过200人。合格投资者?#27573;?#19982;?#34892;?#20225;业私募债相仿,但降低了企业投资者的注册资本门槛,并增加了合格境外机构投资者(QFII)与人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

除事前备案的一般规定外,?#23545;?#34892;办法》引入了事后备案的制度安排。对于公司治理、财务状况、?#24066;?#24773;况和诚信记录良好的上市公司,以及评级良好的证券期货经营机构和证券金融公司,其发债均可事后备案。

具体而言,沪深交易所上市公司与新三板上市公司非公开发行公司债由相关股票上市或挂牌场所接受备案;其他发行人非公开发行可自主选择经证监会认可的证券自律组织接受备案;在证券公司柜台转让的,由中国证券业协会接受备案。

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