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上交所探索完善上市公司监管新举措

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

上交所今日发布2011年自律管理工作报告。报告指出,2011年上交所共实施临时停牌3235次,连续停牌484次,发出各类监管函件852份,对21家公司和105名个人进行了纪律处分,纪律处分事项数量有所下降。

2011年,上交所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚?#29260;?#21488;建设、证券法评估等为重点开展工作,对监管起到了积极的支持和保障作用。

其中,全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件,共对21家公司和105名个人进行了纪律处分,其中对3家公司和25名个人予以公开谴责,对18家公司和68名个人予以通报批评,并公开认定1人不适合担任上市公司董事。从审核数量来看,2011年纪律处分事项数量有所下降。

2011年上交所围绕上市公司监管、会员监管、证券交易监管等方面开展工作,自律监管工作取得新成效。全年,上交所共审核上市公司各类公告3.64万份,事后审核定期报告3652份;实施临时停牌3235次,连续停牌484次;发出各类监管函件852份。全年收集市场重大信息300余条,开展媒体信息核查200多次;密切关注债券市场新动向,防范债券市场风险,完成债券相关异常交易调查118起。

报告指出,2012年?#26102;?#24066;场发展面临的外部环境更加复杂,交易所自律管理工作将面临更多的压力和挑战,上交所将从多方面着手推动适度和?#34892;?#30417;管。

一是探索完善上市公司监管新举措。关注高风险公司的市场行为和信息披露的统一性;加快信息披露电子化系统建设,部署并推动新一代信息披露系统的建设。加强上市公司重大资产重组及股价异动联动监管,逐步探索改进内幕交易监管手段?#22836;?#24335;。继续做好上市公司并购重组服务工作,并积极协助支持公司大力发展公司债等再融资计划。

二是深化会员与非会员管理工作,推动会员业务创新发展。进一步做好会员客户分类管理和交易行为管理的监管工作。完善非会员业务参与人管理制度,进一步研究交易、结算参与人管理机制创新。

三是深化市场交易监管,强化主动监管?#22836;?#38505;监测,对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持“零容忍”。

四是推动《证券法》修改和完善等重点理论及实务问题研究,积极参与和推动《证券交易所管理办法》修订,进一步完善上交所业务规则体系。

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