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上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-基金频道

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

重要提示:

1.投资有风险,投资人申购基金时应当?#38505;?#38405;读招募说明书;

2.基金的过往业绩并不预示其未来表现;

3.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同

相关公司股票走?#24179;?#35774;银行中国银行工商银行农业银行招商银行

取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法?#36144;ⅰ对?#20316;办法?#36144;?#22522;金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

4.本招募说明书所载内容截止日为2011年6月19日,基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2011年3月31日。

二零一一年八月

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

注册地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

法定代表人:陈开元

总经理:章硕麟

成立日期:2004年5月12日

?#21040;?#27880;册资本:贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例:

上海国际信托投资有限公司51%

JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67%和摩根富林明资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。

2006年6月6日,基金管理?#35828;?#21517;称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司?#20445;?#35813;更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关?#20013;?/p>

2009年3月31日,基金管理?#35828;?#27880;册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关?#20013;?/p>

基金管理人无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1.董事会成员基本情况:

陈开元先生,董事长

大学本科学历。

先后任职于上海市财政?#20540;?#19977;?#24535;鄭?#20849;青团上海市财政局委员会,英国伦敦Coopers&Lybrand咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。

独立董事4名:

独立董事:周道炯

大学专科学历,曾就学于?#19981;?#30465;委马列夜大学、中共?#19981;?#30465;委中级?#25215;?#36827;修班、中共中央高级?#25215;?#22521;训班。

曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。

现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作,目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾?#39318;?#35810;意见。

独立董事?#33322;?#27874;克

博士,自1985年起任职于复旦大学。现任复旦大学教授,复旦大学国际金融研究中心主任。

独立董事:戴立宁

获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

历任台湾财政部常务次长。

现任台湾东吴大学专任客座副教授。

独立董事:李存修

获美国加州大学柏克利校区财务博士、经济硕士等学位。

现任国立台湾大学财务金融学系专任教授;第一金控股份有限公司独立董事;台湾期货交易所董事;台湾证券交易所上市审议委员。

董事6名:

董事:CliveBrown

获布里斯托大学理学学士学位。

历任JF资产管理亚太区(不包括日本)首席执行官。

现任摩根资产管理环球营运总裁。

董事:许立庆

台湾政治大学工商管理硕士学位。

曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。

现任怡和(中国)有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港证券及期货事务监察委员会投资产品咨询委员会委?#20445;?#23500;时台湾交易所台湾系列指数咨询委员会主席。

董事:邵自力

获澳大利亚墨尔本大学法学硕士学位。

曾任年利达律师事务所亚洲管理合伙人。

现任摩根大通银行中国区主席及首席执行官

董事:杨德红

获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。

现任上海国际集团有限公司副总经理。

董事:林彬

获中欧工商管理学院MBA。

曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。

现任上海国际信托有限公司副总经理。

董事:刘响东

获上海财经大学硕士学位。

历任上海国际信托有限公司部门经理。

现任上海国际信托有限公司副总经理。

2.监事会成员基本情况:

监事长?#21495;宋蓝?/p>

硕士研?#21487;?#39640;级经济师。

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司总裁助理。

现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。

监事:谭伟明

曾任摩根资产管理香港及中国(不包括合资企业)业务总监。

现任摩根资产管理北亚区业务总监。

监事:张军

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金经理

3.总经理基本情况:

章硕麟先生,总经理。

获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券投资顾问股份有限公司任协理、摩根大通证券副总经理、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

4.其他高级管理人员情况:

胡志强先生,副总经理。

毕业于香港中文大学,获得工商管理学院学士学位。

曾任职于中国银行香港?#20013;小F资产管理有限公司。

侯明甫先生,副总经理。

毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

童威先生,副总经理。

获复旦大学金融学博士学位。

历任上海证券有限责任公司研究发展中心证券研究管理工作,并于2008年至2009年在上海国际集团有限公司发展研究总部任副总经理。

经晓云女士,副总经理。

上海财经大学工商管理硕士,曾任职于上海证券(原上海财政证券),先后担任总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。

冯刚先生,副总经理。

?#26412;?#22823;学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券(原联合证券),从事投资银行、投资顾问和投资管理?#35748;?#20851;工作;2004年至2010年,任职于华宝兴业基金,先后任基金经理、国内投资部总经理。

陈星德先生,督察长。

毕业于中国政法大学,获法学博士学位。

历任国?#24230;?#38134;基金管理有限公司监察稽核部总监。

5.本基金基金经理

基金经理,罗建辉先生,?#24189;?#22823;学理学学士,南京大学管理学硕士;12年以上证券从业经验,1999年7月至2002年9月在东方证券有限责任公司资产管理部从事投资研究的工作;2002年10月至2005年5月在金鹰基金管理有限公司从事投资研究的工作;2005年5月至2009年7月在平安资产管理有限责任公司从事成长股票组合的管理工作;2009年7月起加入上投摩根基金管理有限公司,主要从事股票市场及上市公司营运及相关产业投资研究的工作。2009年10月24日起担任上投摩根双核平衡混合型证券投资基金基金经理;2010年12月起同时担任本基金基金经理。

6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

冯刚先生,副总经理兼投资总监;侯明甫先生,副总经理;童威先生,副总经理;许运凯先生,投资副总监;杨逸枫女士,投资副总监;王炫先生,研究副总监;杨安乐先生,基金经理;王孝德先生,基金经理?#27426;?#32418;波先生,基金经理;罗建辉先生,基金经理;王振州先生,基金经理?#24509;?#20891;先生,基金经理;吴鹏先生,基金经理;孟晨波,固定收益总监。

上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

二、基金托管人概况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街25号

办公地址:?#26412;?#24066;西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:郭树清

成立时间:2004年09月17日

组织?#38382;劍?#32929;份有限公司

注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间:?#20013;?#32463;营

基金托管资格批?#21215;?#25991;号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:尹东

联系电话?#28023;?10)67595003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历?#32602;?#20854;前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,?#23633;?#20102;原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

截至2010年12月31日,中国建设银行实现净利润1350.31亿元,较上年同期增长26.39%。?#20013;?#36153;及佣金净收入661.32亿元,较上年同期增长37.61%。年化平均资产回报率为1.32%,年化加权平均净资产收益率为22.61%;净利息收益率为2.49%。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现?#20843;?#38477;?#20445;?#25320;备覆盖率大幅提高至221.14%。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明?#23633;?#24713;尼设有?#20013;校?#22312;莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江?#38405;?#24314;信村镇银行、?#19981;?#32321;昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建?#26032;?#25958;、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中?#20262;?#25151;储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年?#19981;?#24471;100多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行?#20445;?#36830;续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行?#20445;?#34987;中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综?#29616;?#24230;处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监?#20132;?#26680;处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银?#22411;?#31649;业务?#20013;?#36890;过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构:

1.?#27605;?#26426;构:上投摩根基金管理有限公司(同上)

2.代销机构:

(1)中国建设银行股份有限公司

住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街25号

办公地址:?#26412;?#24066;西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:郭树清

客户服务电话:

传真:010-

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街55号

法定代表人?#33322;?#24314;清

客户服务统一咨询电话:

网址:

(3)中国农业银行股份有限公司

住所:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街69号

办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街69号

法定代表人?#21512;?#20426;波

客户服务电话:

网址:

(4)中国银行股份有限公司

地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街1号

办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢

客户服务电话:

网址:

(5)招商银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务中心电话:

网址:

(6)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城?#26032;?88号

办公地址:上海市银城?#26032;?88号

法定代表人:胡怀邦

联系人?#32752;?#27029;

客户服务?#35748;擼?/p>

网址:

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?00号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

联系人:倪苏云、虞谷云

联系电话:021-

客户服务?#35748;擼?/p>

网址:

(8)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话?#28023;?21)

传真?#28023;?21)

联系人:梁曦

?#22836;?#30005;话:

网址:

(9)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城?#26032;?68号

办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?68号

法定代表人:宁黎明

联系人:张萍

联系电话:021-

传真:021-

客户服务?#35748;擼?21-

网址:

(10)中国光大银行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

电话?#28023;?10)

传真?#28023;?10)

?#22836;?#30005;话:

联系人:李伟

网址:

(11)中信银行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹

24小时客户服务?#35748;擼?/p>

网址:bank.ecitic.com

(12)中国民生银行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

24小时客户服务?#35748;擼?/p>

网址:

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街22号

办公地址:?#26412;?#24066;东城区建国门内大街22号

法定代表人?#20309;?#24314;

客户咨询电话:

网址:

(14)?#26412;?#38134;行股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街甲17号首层

办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街丙17号

法定代表人?#24658;票?#31481;

电话:010-

传真:010-

客户服务电话:

公司网站:

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市江东区中山东路294号

法定代表人:?#20132;?#35029;

客户服务统一咨询电话?#28023;?#19978;海地区)

网址:

(16)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深?#29616;新?099号平安银行大厦

法定代表人?#26680;?#24314;一

客户服务统一咨询电话?#28023;?/p>

网址:bank.pingan.com

(17)深圳发展银行股份有限公司

地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

联系电话:0755-

传真电话:0755-

客户服务电话:

公司网址:

(18)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路713号

办公地址:广州市农林下路83号

法定代表人:董建岳

电话:020-

传真:020-

联系人:李晓鹏

?#22836;?#30005;话:400-830-8003

网址:http?#28023;?/p>

(19)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:东莞?#24515;?#22478;路2号

办公地址:东莞?#24515;?#22478;路2号

法定代表人:何沛良

联系人:?#21697;?#29141;

?#22836;?#30005;话:

网址:

(20)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?号中融碧玉蓝天大厦15-23层

法定代表人:胡平西

联系人?#20309;?#28023;平

门户网站:

客户服务电话:021-

(21)申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣

电话:021-

传真:021-

客户服务电话?#28023;?21)

网址:

(22)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏?#26032;?36号

法定代表人?#27827;?#24544;民

电话?#28023;?21

传真?#28023;?21)

联系人:张瑾

客户服务电话?#28023;?#20840;国)、021-

网址:

(23)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市银城?#26032;?68号上海银行大厦29层

法定代表人:祝幼一

联系人:芮敏祺

电话?#28023;?21)转6161

传真?#28023;?21)

客户服务咨询电话:400-8888-666

网址:

(24)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

法定代表人?#21644;?#24535;伟

联系人:黄岚

咨询电话:或020-转各营业网点

公司网站:http?#28023;?/p>

(25)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:

网址:

(26)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:徐浩明

电话:021-

传真:021-

联系人:刘晨

网址:

(27)中国银河证券股份有限公司

注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街35号国?#21183;?#19994;大厦C座

法定代表人:顾伟国

联系人:田薇

电话:010-

传真:010-

?#22836;?#30005;话:

网址:

(28)中信建投证券有限责任公司

注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:?#26412;?#24066;东城区朝内大街188号

法定代表人:张佑君

电话?#28023;?10)

传真?#28023;?10)

联系人?#20309;?#26126;

客户服务咨询电话:400-8888-108;

网址:

(29)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

法定代表人:兰荣

电话:021-

联系人:谢高得

客户服务?#35748;擼?/p>

公司网站:

(30)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海?#26032;?8号

法定代表人?#21644;?#24320;国

电话:021-

联系人:李笑鸣

?#22836;?#30005;话:

公司网址:

(31)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭?#26032;?012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

电话:0755-

传真:0755-

联系人?#28009;?#26195;燕

客户服务电话:

公司网址:

(32)国都证券有限责任公司

注册地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:?#26412;?#24066;东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常

?#33805;?#38405;读

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