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基金经理炒股将松绑基金“老鼠仓”会否加剧

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

南方日报记者贾肖明高国辉

实习生卓越冰

近日,提交全国人大常委会审议的《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》全文首次亮相,向社会公开征集意见。据了解,《修订草案》在?#20013;?#22522;金法基础上进行了修改和扩充,主要包括将非公开募集基金纳入调整范围;加强基金投资者的权益保护;修改完善公开募集基金的部分规定?#36745;?#21152;对基金服务机构的规定?#20154;?#20010;方面。

值得一提的是,此前备受争议的基金从业人员炒股问题也被纳入《修订草案》中,根据新草案规定,基金经理等从业人员及其家属有望实现炒股合法化。

德圣基金研究中心首席分析师江赛春表示,允许基金从业人员买卖股票较为合理,它符合此前许多专家提倡的“宜疏不宜堵”的监管理念。但也有?#30340;?#20154;士质疑,这是否意味着基金经理将可以合法进行老鼠仓操作,老鼠仓或将愈演愈烈?

政策基金从业人员炒股有望松绑

6月26日提交全国人大常委会审议的《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)?#26041;?#26085;首次亮相,向社会公开征集意见。此次征求意见将于8月5日截止。

《修订草案?#33539;员?#21463;关注的基金从业人员及其?#36164;?#36827;行证券投资进行了重新规定,此前饱受争议的基金从业人员炒股问题也被纳入其中。

根据《修订草案》第十九条,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理?#26494;?#25253;,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。同时规定,基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。这意味着如果该草案通过人大审议,今后基金经理等从业人员及家属均能炒股。

解读“宜疏不宜堵”促进行?#21040;?#24247;发展

截至2011年底,全国69家基金管理公司管理的基金资产净值总规模2.2万亿元,是2003年底的8.5倍,基金持股市值约占沪深股市流通市值的7.7%,证券投资基金已成为证券市场最重要的机构投资者,社会影响力和市场影响力日益扩大。

全国人大关于《修订草案》的说明称,随着经济和金融体制改革的?#27426;?#28145;化与资本市场的快速发展,我国基金业发生了很大变化,?#20013;?#22522;金法的部分规定已不能完全适应市场发展新?#38382;?#21644;基金监管的需要,迫?#34892;?#35201;对?#20013;?#22522;金法进行修改。

全国人大的说明同时指出,目前基金治理结?#20849;?#20581;全,投资者权益保护力度不足。而过去对基金的行政管制和运作限制?#27490;?#20005;,制约基金市场竞争力和活力发挥。从这两点解释看,《修订草案》第十九条的规定是在放宽对基金从业人员投资证券限制的同?#20445;?#20134;将对其行为进行了明文规范。

一位基金?#30340;?#20154;士表示,?#24189;?#21069;公布的条款来看,?#22791;?#20462;订草案通过人大审议后,基金从业人员将可炒股,但仍然实行报备制度。究竟能够放开到什么程度,仍然需要根据后续操作指引等来进行?#33539;ā?/p>

意义防止“老鼠仓”加剧还须加强监管

尽管监管层最近?#25913;?#26469;一直在加大对老鼠仓的打击力度,但基金从业人员私下违规炒股行为却屡禁不止。?#30340;?#20154;士表示,此次放松对基金从业人员的监管,并不意味着老鼠仓现象将加剧。

江赛春向南方日报记者表示,立法允许从业人员及其家属进行证券投资是我国?#30340;?#19968;项比?#29616;?#22823;的突破。一方面,此次松绑可?#36234;?#20915;从业人员缺乏投资渠道的问题,促进合法投资渠道的建立。另一方面,该条款可?#20801;掛的?#20154;员合理的投资需求得到满足,吸引更多的人才投身到基金业,鼓励、培养进行长期投资、价值投资的基金业人才。

“这次放松可能会放大"老鼠仓"、内幕交易的风险,但不能因噎废?#24120;?#25226;本身该做的事情否定掉。”江赛春指出,只要加强后期监管与制度规范,“老鼠仓”、内幕交易的问题是可以有效防范的,基金从业人员正常合理的投资需求不应该因此被否定。

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