欢迎来到你我贷?#22836;?#28909;线400-680-8888

基金业者炒股至少须持3个月

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

未硬性规定应申报的投资品种,基金管理人可根据自身投资范围界定

基金从业人员炒股将成为现实。

早报记者获悉,中国证券投资基金业协会日前已发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》(以?#24405;?#31216;《指引》),以规范基金从业人员的证券投资行为。

此前业内曾猜测,《指引》或将对基金从业人员可以持有的股票类型进行限制,如公司股票池内的股票不允许购买等。但?#24189;?#21069;的《指引》来看,并未有此设计,而是要求各基金公司建立起证券投资管理制度,包括申报、登记、审查、处置等内容,覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。

事实上,在征求意见阶段,部分基金管理公司建议《指引》应明确纳入申报的投资品种。但基金业协会认为,由于各基金管理人业务范围不一,《指引》不做硬性要求,基金管理人可根据自身业务性质和投资范围界定其从业人员申报的投资品种范围,如之后基金管理人业务扩展,也应自?#24615;黽幽?#20837;申报的投资品种。“为给基金管理人管理工作预留充分的操作空间,意见暂不采纳。”基金业协会称。

业内人士指出,基金经理应该还是不会买公司股票池里的股票。“限制太多,监察稽核卡得严,各种汇报太麻烦了。”甚至有观点认为,不少基金公司或许会通过相当严格的规则,达到让基金公司从业人员及家属自动放弃的效果。

强调

“基金持有人利益优先”

2004年起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定基金管理人不得“将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。但2013年6月1日起实行的新《基金法》首次放开基金从业人员证券投资的限制。

其中,新《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事?#35748;?#22522;金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

新《基金法》还规定,公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

早报记者获悉,基金业协会于2013年10月上旬形成了《基金从业人员证券投资管理指引》(征求意见稿)。10月中旬,基金业协会就《指引》(征求意见稿)向全部基金管理公司和托管银行征求意见,并于11月7日正式提交协会理事会审议并通过表决,于2013年12月20日正式生效。

《指引?#33539;?#22522;金从业人员的证券投资提出了基本要求,明确要求基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资遵循长期投资理念,持有证券的最短期限原则上不得低于3个月,且不得在基金管理人规定的持有期限内卖出所持证券,特殊情况提前卖出须经基金管理人批准。

《指引》特别强调,基金管理人要严格防范利益冲突,在与基金持有人利益发生冲突时,应遵循基金持有人利益优先的原则。严禁基金从业人员本人、配偶、利害关系人利用内幕信息和未公开信息交易、非公平交易及任何形式的利益输送、利用职务便利谋取个人利益、与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突、欺诈欺骗或市场操纵性交易等。

对于各基金公司,《指引》要求基金管理人建立基金从业人员证券投资内部管理制度,遵循合法性、审慎性、有效性原则,覆盖基金从业人员投资的各个环节,包括账户申报制度、指定券商制度、投资申报制度、投资审查制度、定期报告制度、跟踪分析制度等,要求基金管理人明确纳入申报的投资品种、利害关系人范围、最短投资期限,指定专门部门,配备必要人员,建立管理监控信息系统,做好相关管理工作。

据了解,各基金公司将在3个月内将本机构制定的证券投资管理制度报中国证监会和协会备案。此外,协会对基金管理人和基金从业人员执行《指引》的情况进行监督检查,发现未能有效执行《指引》要求的,将视情节轻重采取相应?#26376;?#31649;理措施和?#26376;?#22788;分措施,涉嫌违法违规的?#24179;?#35777;监会处理。

托管银行、公募基金

子公司参照《指引?#20998;?#34892;

早报记者获悉,部分托管银行反馈,托管银行接触基金未公开信息的时间和针对性与基金管理公司存在差别,建议托管银行对其从业人员证券投资的管理参照《指引?#20998;?#34892;。部分基金管理公司也?#20174;常?#30446;前公募基金子公司的业务普遍不涉及证券投资,与基金份额持有人利益不存在冲突,建议子公司对其从业人员证券投资的管理参照《指引?#20998;?#34892;。

可见的是,《指引?#33539;?#19978;述建议予以采纳,规定基金托管人的专门基金托管部门、基金管理人的子公司对其从业人员证券投资行为的管理,参照《指引》的规定执行。

《指引》还指出,基金管理人应当及时、准确、完整地记录并保管基金从业人员对其本人、配偶、利害关系人证券投资的事前申报、定期报告以及其他相关情况的记录,保管期不低于20年。?#28304;耍?#37096;分基金公司建议缩短对基金从业人员证券投资记录的保管时间。但协会认为,如出?#31181;?#22823;内幕交?#36164;录?#30456;关人员历史交易记录将成为监管机构的重要调查线索,故意见暂不予采纳。

此外,《指引》还要求,基金管理人应当要求基金从业人员本人、配偶、利害关系人在指定的证券经纪商处开立证券交易账户。?#28304;耍?#37096;分基金管理公司提出取消指定证券经纪商开户的规定。但是基金业协会认为,基金管理人为其基金从业人员指定一家或多家证券经纪商开户,有助于对其证券交易账户和证券投资行为实施统一管理,同时为基金从业人员定期报告的核查提供便利性,因此意见暂不采纳。

推荐阅读

(预示)百姓炒股秀最新?#23633;?#20837;...

炒股秀最新?#23633;?#20837;?#19978;?#26399;成交茂密区百姓炒股秀最新今日早盘?#23633;?#38663;动加剧,上证指数围绕...

14.民间炒股高手的炒股绝招...

为了更好的研究沪深股市的套利技术,发?#33267;?#26377;一些民间的土方法在特定时期也是比较有效...

2011怎样炒股更给力

宁波谢宏章每到岁末年初,不少投资者都会对一年来的?#24230;?#21644;产出进?#24515;?#32456;盘点。无论结果...

2011年怎样炒股更给力

□宁波谢宏章每到岁末年初,不少投资者都会对一年来的?#24230;?#21644;产出进?#24515;?#32456;盘点。无论结...

2011炒期货还是买黄金

2010年即将过去,在全年起伏跌宕的行情中,眼看钱袋?#27426;?#32553;水,不少投资者迷惘苦恼...
各国货币融资租赁贵金属证券公司期权交易贷款知识期货公司金融知识银行理财产品银行网点信用卡信托产品
  • 热线电话(服务时间 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 关注我们
银行理财产品 银行网点 信用卡 A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z 栏目列表 文章列表1 文章列表2 文章列表3 文章列表4-1 文章列表4 文章列表5 文章列表6 文章列表7 文章列表8 文章列表9 文章列表10 文章列表11 文章列表12 文章列表13 文章列表14 文章列表15 文章列表16 文章列表35 文章列表36 文章列表37 文章列表38 文章列表39 文章列表40 文章列表41 文章列表42 文章列表43 文章列表44 文章列表45 文章列表46 文章列表47 文章列表48 文章列表49 文章列表50 文章列表51 文章列表52 文章列表53 文章列表54 文章列表55 文章列表56 文章列表57 文章列表58 文章列表59 文章列表60 文章列表61
Copyright ? 2015 你我贷(www.90041406.com) 网上投资理财 版权所有?#27426;?#32477;借款犯罪,倡导合法借贷,信守借款合约
关注你我贷官方微信
北京快乐8开奖彩票控
齐鲁福利彩票30选5 山西快乐10分走势图派彩电子 麻将顺口溜大全搞笑 北京pk10大小规则 河南十一选五加奖 北京快乐8号码预测 江西快三走势图爱彩乐 内部三肖中特 2019年3d315期开奖历史记录 浙江十一选五推荐 搜索吉林时时彩 zcw中国足彩网 吉林11选5前三直遗漏 扑克魔术教学视频 全国新11选5