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基金公司害怕惹麻烦从业人员炒股有法难行

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

新基金法为基金从业人员阳光化炒股打开了合法之门,不过,为了规避从业人员证券投资中的种种合规性问题,减少不必要的风险,不少基金公司并不鼓励这一行为,甚至有公司可能会通过严格的规则,让从业人员及家属自动放弃炒股。

证券时报记者程俊琳

6月1日起执行的新《基金法》为基金从业人员?#38590;?#20809;化炒股打开了合法之门。不过,面对这项法律已经赋予的权利,不少基金公司的态度都是不鼓励、不禁止,从业人员炒股阳光化依旧是一大难题。

证券时报记者了解到,虽然新《基金法》实施已一月有余,但对内部员工及其?#36164;?#30340;股票投资,各家基金公司依旧处于细则拟定阶段。上海一家基金公司相关负责人透露,虽然新基金法中明确了基金从业人员可以进行证券投资,却并未对如何进行申报、如何避免内幕交易等问题明确规定。基金公司层面要真正执行,内部必须要有非常明确可执行的细则。不少接受采访的基金公司均表示,公司内部对如何隔离、如何规避可能的风险等问题均未达成最后意见。

公开资料显示,新《基金法》第十八条规定:基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突,基金管理人应当建立规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。

据一家正在制定从业人员证券投资细则的基金公司人员透露,虽然各家公司对从业人员投股票投资的尺度不一,但不少公司制订细则?#26412;?#35268;定:从业人员所投资的股票,不能与基金公司股票池重叠。这也是从源头上避免发生利益冲突。

另有基金公司人士表示,除投资标的限制外,基金公司内部对投资的时间、投资股票数量等有严格限制。一位基金公司从业人员家属介绍,过去基金从业人员家属进行证券投资时,只需要每季度定时申报所持有的股票,现在公司明确规定要及时申报所购买股票的时间和数量。

上海一家基金公司人士则说,该公司正在探讨的细则中,明确规定从业人员及其配?#23478;?#21450;利害关系人要提前3天申报证券投资计划,包括购买标的、时间、原因等具体内容,卖出操作时同样如此,必须提前3天以上向监察稽核部门进行报备,确认与公司股票池不冲突的前提下,可以进行投资。

一位监察稽核人员说,从基金公司风险控?#24179;?#24230;来看,即便新《基金法》已放开了从业人员证券投资,但公司并不鼓励这一行为。“这些都是制定内部制度时需要考虑的问题,风险确实不好把握。”他表示,目前公司内部意见仍未确定,监察稽核倾向于“不鼓励、不禁止”的态度,最终如何制定,是各部门间妥协的结果。

事实上,为了规避未来从业人员证券投资中的种种合规性问题,减少不必要的风险,不少基金公司或许会通过相当严格的规则,达到让基金公司从业人员及家属自动放弃的效果。不仅如此,沪上一位基金公司基金经理透露,上海辖区内基金公司自去年下半年开始便执行了严格的从业人员?#36164;?#25237;资申报纪律,新法出台,无非使基金公司内部申报更为严格。

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